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據(jù)上交所發(fā)布，2023年4月21日，中國證監(jiān)會對*ST紫晶、*ST澤達(dá)送達(dá)《行政處罰決定書》，認(rèn)定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)。上交所當(dāng)日啟動重大違法強(qiáng)制退市流程，向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書，并將在規(guī)定時間內(nèi)作出終止上市決定。

根據(jù)《行政處罰決定書》查明的事實，*ST紫晶、*ST澤達(dá)均實施了欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴(yán)重?fù)p害投資者利益行為，極大擾亂了資本市場秩序與行業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會對公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲，作出行政處罰和市場禁入決定，并統(tǒng)籌推進(jìn)行政、民事、刑事立體追責(zé)。上交所貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對兩公司實施重大違法強(qiáng)制退市，堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步作出紀(jì)律處分決定，對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。

科創(chuàng)板設(shè)立之初，即明確要以信息披露為核心，強(qiáng)化發(fā)行人對信息披露的誠信義務(wù)和法律責(zé)任，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法行為，嚴(yán)格實施重大違法強(qiáng)制退市制度，切實提高違法違規(guī)行為成本。對于*ST紫晶、*ST澤達(dá)這類欺詐發(fā)行上市公司，一經(jīng)查實即予以嚴(yán)懲，彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)厲打擊證券違法行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的立場和決心，也切實維護(hù)了設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的初心。上交所將持之以恒守好科創(chuàng)板“入口”質(zhì)量關(guān)，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，推動各方歸位盡責(zé)，對構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他重大違法行為的上市公司依法堅決終止上市，保障科創(chuàng)板長期健康有序發(fā)展。

上交所關(guān)注到，*ST紫晶保薦機(jī)構(gòu)擬牽頭設(shè)立先行賠付基金，對前期因*ST紫晶重大違法行為遭受損失的投資者予以賠付。上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達(dá)普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示后續(xù)待條件滿足時將依法申請參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。這兩類機(jī)制都是保護(hù)投資者、震懾違法行為人的重要舉措。上交所將立足自身職責(zé)，為上述投資者保護(hù)措施提供技術(shù)支持和監(jiān)管服務(wù)，全力保障相關(guān)工作推進(jìn)，切實維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

下一步，上交所將切實擔(dān)起退市實施主體責(zé)任，依規(guī)加快推進(jìn)*ST紫晶、*ST澤達(dá)的退市流程。兩公司股票將于4月24日起開始停牌。在作出退市決定后，兩公司股票將進(jìn)入15個交易日的退市整理期，隨后即予以摘牌。根據(jù)上市規(guī)則，兩公司股票因欺詐發(fā)行退市后不得申請重新上市。請廣大投資者充分關(guān)注兩公司股票行將摘牌的退市進(jìn)程和交易風(fēng)險，審慎決策。

統(tǒng)籌：王長善 編輯：王亞平